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金融・資産管理

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金融商品の法務リスク対策とは？課題と対策・製品を解説

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金融商品における金融商品の法務リスク対策とは？

金融商品の法務リスク対策とは、金融商品を取り扱う上で発生しうる法令違反、訴訟、行政処分などの法的リスクを未然に防ぎ、または発生した場合の影響を最小限に抑えるための包括的な取り組みです。顧客保護、市場の信頼性維持、事業継続性の確保を目的としています。

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【金融機関向け】IP300APP

【金融機関向け】IP300APP
株式会社エクセリ
金融業界における相談業務では、顧客との迅速かつ確実なコミュニケーションが不可欠です。特に、顧客のプライバシー保護が重要視される中、安全な通話手段の確保が求められます。IP300APPは、携帯電話回線またはWiFi環境下で日本全国どこでも通話できるため、場所を選ばず、顧客とのスムーズな相談を可能にします。高度な秘話機能により、顧客情報を安全に保護します。 【活用シーン】 ・顧客からの問い合わせ対応 ・支店間、部署間の情報共有 ・緊急時の連絡手段 【導入の効果】 ・場所を選ばない迅速な情報共有 ・顧客情報のセキュリティ強化 ・業務効率の向上
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【保険業界向け】AI不正検知ソリューション カオスマップ

【保険業界向け】AI不正検知ソリューション カオスマップ
株式会社アイスマイリー
保険業界における不正検知では、巧妙化する不正行為を見抜き、迅速に対応することが求められます。不正請求や不審な行動を早期に発見し、損失を最小限に抑えることが重要です。本資料は、保険業界における不正検知に特化したAIソリューションをまとめたカオスマップです。リスク管理の強化、顧客からの信頼獲得に貢献します。 【活用シーン】 ・保険金不正請求の検知 ・不審な契約者の特定 ・不正リスクの高い案件の抽出 【導入の効果】 ・不正による損失額の削減 ・調査業務の効率化 ・顧客からの信頼性向上
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【銀行向け】金融・保険業界向けAIソリューション カオスマップ

【銀行向け】金融・保険業界向けAIソリューション カオスマップ
株式会社アイスマイリー
銀行の与信業務においては、顧客の信用リスクを正確に評価し、貸倒れリスクを最小限に抑えることが重要です。AI技術を活用することで、過去のデータや外部情報を分析し、より精度の高い与信判断が可能になります。本資料は、金融・保険業界向けに最新AIソリューションをFinTech（フィンテック）やInsurTech（インシュアテック）の最新動向を踏まえ、5つの大カテゴリーに分類し、12の小カテゴリーで整理まとめた資料です。リスク管理から収益向上、バックオフィス改革まで、金融機関や保険会社のバリューチェーンを網羅する最新ソリューションを収録。業界内の課題や目的に応じて最適なソリューションを見つけやすいよう構成しています。 【活用シーン】 ・与信審査の効率化 ・リスク評価の高度化 ・不正検知 【導入の効果】 ・与信判断の迅速化 ・貸倒れリスクの低減 ・業務効率の向上
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金融機関でのセキュリティを！屋外AIネットワークカメラ◆

金融機関でのセキュリティを！屋外AIネットワークカメラ◆
株式会社日本ロックサービス
金融機関における資産保護では、高度な監視体制が不可欠です。 不審者の侵入や、万が一の事態に迅速に対応するため、高画質かつ高機能な監視カメラが求められます。 当社の屋外AIネットワークカメラは、4K解像度による鮮明な映像で、細部まで正確に捉え、AIによる高度な解析で、異常を即座に検知します。 これにより、資産と安全を守るための強固な基盤を構築します。 【活用シーン】 * 銀行、証券会社、ATMコーナー * 金庫室、駐車場、出入口 * 重要書類保管場所 【導入の効果】 * 高画質映像による証拠能力の向上 * AIによる不審行動の早期発見 * 遠隔監視による迅速な対応 * 耐環境性能による長期的な安定運用
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【金融機関向け】MCA/IP対応無線機 EF-6195GXR

【金融機関向け】MCA/IP対応無線機 EF-6195GXR
株式会社エクセリ
金融機関の皆様にとって、緊急時の迅速な情報伝達は、顧客の安全と事業継続に不可欠です。災害やシステム障害発生時、従来の連絡手段が途絶えるリスクを考慮し、複数の通信手段を確保することが重要です。EF-6195GXRは、MCA回線とIP無線（携帯電話網）の2つの通信方式に対応し、通信の冗長性を確保します。これにより、万が一の事態においても、確実な情報伝達を実現し、事業継続を支援します。 【活用シーン】 ・災害時の緊急連絡網 ・支店間、部署間の連携 ・顧客への状況説明 ・従業員の安否確認 【導入の効果】 ・通信手段の多様化による、BCP対策の強化 ・迅速な情報伝達による、顧客対応の向上 ・GPS機能による、従業員の安全管理 ・運転中の通話による、業務効率化
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【金融機関向け】SoftBank A201SJ

【金融機関向け】SoftBank A201SJ
株式会社エクセリ
金融機関のセキュリティ対策において、迅速かつ確実な情報伝達は不可欠です。特に、緊急時の連絡や、重要な情報共有においては、通信の安定性と即時性が求められます。SoftBank A201SJは、LTE通信モジュールを内蔵しており、ソフトバンク4G/4G LTEエリア内であれば、場所を選ばずクリアな音声通話とデータ通信を実現します。これにより、金融機関のセキュリティ体制を強化し、緊急時の対応を迅速化します。 【活用シーン】 ・警備員の連絡手段 ・現金輸送時の連絡 ・店舗内での情報共有 ・災害時の安否確認 【導入の効果】 ・LTE回線による安定した通信 ・Bluetooth対応でハンズフリー通話が可能 ・Wi-Fi接続によるデータ通信の効率化
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【金融機関向け】画面保護パネル『AGシリーズ(ベルト付)』

【金融機関向け】画面保護パネル『AGシリーズ(ベルト付)』
エム・エム・ケー株式会社
金融機関の情報システム部門では、モニター画面の見やすさが業務効率に大きく影響します。特に、多くの情報を同時に表示する場面や、長時間にわたる業務においては、画面の映り込みや反射が目の疲れを引き起こし、作業効率を低下させる可能性があります。また、顧客情報など機密性の高い情報を扱うため、画面の視認性を確保しつつ、情報漏洩のリスクを低減することも重要です。画面保護パネル『AGシリーズ(ベルト付)』は、アンチグレア加工により画面の映り込みを抑え、ブルーライトカット機能で目の負担を軽減します。これにより、金融機関の業務効率向上と、従業員の健康維持に貢献します。 【活用シーン】 ・金融機関の窓口業務 ・証券会社のトレーディングルーム ・銀行の事務処理部門 ・顧客情報を取り扱うバックオフィス 【導入の効果】 ・画面の見やすさ向上による業務効率化 ・目の疲れ軽減による従業員の健康維持 ・情報漏洩リスクの低減 ・画面の視認性向上による顧客満足度向上
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【クレジットカード向け】AIソリューション カオスマップ

【クレジットカード向け】AIソリューション カオスマップ
株式会社アイスマイリー
クレジットカード業界では、顧客の解約（チャーン）を抑制することが重要な課題です。顧客の離脱は、収益の減少に直結するため、その原因を特定し、適切な対策を講じる必要があります。本資料は、金融・保険業界向けに最新AIソリューションをFinTech（フィンテック）やInsurTech（インシュアテック）の最新動向を踏まえ、5つの大カテゴリーに分類し、12の小カテゴリーで整理まとめた資料です。チャーン対策に役立つソリューションを見つけやすいよう構成しています。 【活用シーン】 ・顧客行動分析 ・解約理由の分析 ・解約予測 【導入の効果】 ・チャーン率の低下 ・顧客生涯価値の向上 ・解約防止施策の最適化
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【証券向け】金融・保険業界向けAIソリューション カオスマップ

【証券向け】金融・保険業界向けAIソリューション カオスマップ
株式会社アイスマイリー
証券業界のリスク管理においては、市場変動や顧客の取引状況など、多岐にわたるリスクを迅速かつ正確に把握することが求められます。特に、コンプライアンス遵守や不正取引の防止は、企業の信頼性を維持する上で不可欠です。適切なリスク管理体制の構築は、企業の持続的な成長を支える基盤となります。本資料は、金融・保険業界向けに最新AIソリューションをFinTech（フィンテック）やInsurTech（インシュアテック）の最新動向を踏まえ、5つの大カテゴリーに分類し、12の小カテゴリーで整理まとめた資料です。リスク管理から収益向上、バックオフィス改革まで、金融機関や保険会社のバリューチェーンを網羅する最新ソリューションを収録。業界内の課題や目的に応じて最適なソリューションを見つけやすいよう構成しています。 【活用シーン】 ・市場リスクの分析 ・信用リスクの評価 ・コンプライアンス遵守 ・不正取引の検知 【導入の効果】 ・リスクの早期発見と対応 ・業務効率の向上 ・コンプライアンス体制の強化
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【銀行向け】金融・保険業界向けAI活用最前線

【銀行向け】金融・保険業界向けAI活用最前線
株式会社アイスマイリー
銀行業界では、不正利用による顧客の損失や、金融機関の信用失墜を防ぐために、不正検知の高度化が求められています。特に、巧妙化する不正手口への対応と、迅速な検知体制の構築が重要です。本資料では、AIを活用したクレジットカード不正検知の事例を通じて、これらの課題に対する具体的な解決策を提示します。 【活用シーン】 ・AIによるクレジットカード不正検知 【導入の効果】 ・不正利用による顧客の損失を抑制 ・金融機関の信用を維持
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起業支援サービス

起業支援サービス
那住行政書士事務所
当事務所では、会社設立などの起業支援や、各種契約書作成・監修などの 法務支援業務、各種届出・許認可申請等の業務を行っております。 「会社を、各種法人を立ち上げたい」「事業を次につなげたい」など 個々の要望に対し、好適なプランをご提案。 法令・判例知識を駆使し、業務に努めます。 その他、一般民事法務業務や、著作権・知的財産権に関する 契約・調査・コンサルティングなど様々な業務に対応いたします、 【対応業務(一部)】 ■各種法人設立業務 ■各種契約書作成 ■各種議事録作成 ■法務コンサル/法務顧問契約 ■コンプライアンス構築のコンサルティング ※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
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保険サービス

保険サービス
株式会社小田急保険サービス
当社では、専門的な視点を生かし、それぞれの企業様に好適な保険の ご提案を行っております。 様々な経済活動の中に潜む多くのリスクに対して、保険による適切な リスクマネジメントが必要不可欠です。 事業内容・リスク対策をヒアリングし、見えないリスクを顕在化します。 ご要望の際はお気軽にお問い合わせください。 【特長】 ■リスクに対応した各種保険の販売 ■企業を取り巻く課題やリスクのコンサルティング ※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
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事業再生コンサルティング

事業再生コンサルティング
株式会社エコワークリサーチ＆コンサルティング
当社では、売上向上、新規販促、借入金の圧縮、保証人の解除などの、 事業再生のコンサルティングを行っております。 課題を解決するためには、資金・事業・財務などの 多方面における戦略構築が重要。 正しい現状分析のもと、組織改革を含めた実行力のある事業再生計画を策定し、 モニタリングによって、計画の進捗状況を確認し、 変化に適切に対処する必要があります。 【コンサルティング内容】 ■売上向上 ■新規販促 ■借入金の圧縮 ■保証人の解除 ※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
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電子交付サービス（重要情報シート・目論見書等）

電子交付サービス（重要情報シート・目論見書等）
株式会社NTTデータ・エービック
当社では、販売金融機関が投資信託を販売する際に、投資信託を購入される お客様への交付が義務づけられている「交付目論見書」、「目論見書補完書面」を、 SMS（ショートメッセージサービス）を使って電子交付するサービスを提供しています。 お客様は、SMSを通じてPDFファイルで目論見書が交付されるため、 ご自身のスマートフォン等にデータとして目論見書をダウンロードすることができ、 いつでも好きな時に閲覧いただけます。 また、本サービスの導入により、金融機関の本部や営業店での目論見書管理・ 保管にかかっていた負荷とコストを大幅に削減することが可能です。 ご要望の際はお気軽に、お問い合わせください。 ※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
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ホワイトラベル暗号資産取引システムソリューション

ホワイトラベル暗号資産取引システムソリューション
チェーンアップジャパン株式会社
当社が提供する『ホワイトラベル暗号資産取引システムソリューション』は、 現物取引システム、デリバティブ取引システム、OTC（店頭取引）システムの 3つのソリューションから構成されております。 総合的なサービスを提供し、セキュリティ、多様性及び柔軟性を提供する プロックチェーン暗号資産取引システムです。 【ソリューション】 ■現物取引システム ■デリバティブ取引システム ■OTC（店頭取引）システム ※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問い合わせ下さい。
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Web Asset Manager 3.0

Web Asset Manager 3.0
株式会社NTTデータ・エービック
『Web Asset Manager 3.0』は、金融機関様ホームページから新しいファンド情報を かんたんに、分かりやすく伝える投資信託情報Ｗebサービスです。 新しい基準価額やチャート、運用実績などを表示するファンド情報、 投資判断に欠かせない世界主要市場の情報、及び投信選定を支援するランキング情報、 ファンド詳細比較・各種検索システムを備えております。 ご要望の際はお気軽に、お問い合わせください。 【機能・特長】 ■ファンド情報・マーケット情報を見やすくご提供するASPサービス ■新しい目論見書や運用報告書のPDFファイルを管理・配信 ■注目ファンドランキング、複数ファンドのチャート比較などの機能も豊富 ※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
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金融機関 LTOデータ交換ソリューション ZG-TapeTRAN

金融機関 LTOデータ交換ソリューション ZG-TapeTRAN
株式会社ユニテックス
【3つの金融機関向けデータ交換ソリューションラインナップ】 全銀RC(RC：リレーコンピュータ)とのデータ交換をはじめとしたホスト形式対応モデル、統合ATMおよび預金保険機構とのデータ交換用LTFS形式対応モデル、ホスト形式とLTFS形式の両対応モデルの3モデルをご用意しました。USB接続テープ装置との組合わせにより、ノートPCなどのエントリー構成でもさまざまなデータ交換用途にお使いいただけます。
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『キャプティブ（再保険子会社）』による災害リスク対策

『キャプティブ（再保険子会社）』による災害リスク対策
一般社団法人リスクファイナンス協議会
『キャプティブ（海外保険子会社）』とは、海外の再保険市場を活用し、 企業向けオーダーメイドの保険プログラムを組成、地震をはじめとした 様々な災害や事業リスクに対応する手法です。 大手国内企業が資本力をベースに、すでに150社以上が採用していますが、 我々のオリジナルプログラムなら上場・大企業だけでなく中堅・中小企業でも十分組成が可能です。 設立・運営は当協議会パートナーにお任せください。 【特長】 ■海外の再保険市場を活用し、企業向けオーダーメイドの保険プログラムを組成 ■地震をはじめとした様々な災害や事業リスクに対応する手法 ■経済産業省（METI）「リスクファイナンス研究会」でも取り上げられている優れたリスク対策法 ■災害対策だけでなく『複数の経済的メリット（収益性）』がある。 ■大手国内企業が資本力をベースに150社以上が採用 ■オリジナルの中堅中小企業向けキャプティブ組成プログラムあり。 ※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
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重要情報シートサポートサービス

重要情報シートサポートサービス
株式会社NTTデータ・エービック
当社では、重要情報シートの作成・運用を金融機関様が円滑におこない、 「顧客本位の業務運営」を実現できるよう、4つのサービスでサポートしております。 本来は、何社もある投信会社や保険会社などの商品組成事業者との情報連携の 整備が必要ですが、当社とのやり取りで完結するワンストップサービスのため、 情報の更新・配信運用も、当社にすべてお任せいただけ、販売金融機関の 負担が少ない運用を実現いたします。 ご要望の際はお気軽に、お問い合わせください。 【4つのサービス】 ■重要情報シート作成サポート（作成の負荷軽減） ■重要情報シート等電子交付／交付文書閲覧（電子交付と厳密な管理を実現） ■重要情報シートWEB版（重要情報シートをHTML化） ■業横断商品選定ツール（顧客の意向に沿った商品選定） ※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
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海外債務回収サービス

海外債務回収サービス
株式会社ノーパット
海外の取引先に不払いが発生した場合や、取引先側のLC銀行が倒産するなど、 国内でも難しい債務回収は、海外の企業相手だとさらに困難になります。 当社ではそれらの回収業務をする『海外債務回収サービス』を行っています。 成功報酬をいただければ、海外取引での債権回収を実現。 着手金や初期費用、月額対応費用などはかかりません。 債務回収窓口として、債務問題の解決に直結する債務回収業者をご提案致します。 【特長】 ■債権回収ネットワークは190ヵ国 ■債権回収業務は170年、アジアでは35年 ■昨年の回収実績は総額500億ドル ■専門的知識をもとに紳士的な交渉による回収 ■コミュニケーションは日本語でOK（外国語がわからなくても大丈夫） ■案件の進捗は随時報告（動きがなくても月次報告は必ずさせて頂いている） ※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
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次世代デジタル資産銀行『HiCoin』

次世代デジタル資産銀行『HiCoin』
チェーンアップジャパン株式会社
次世代デジタル資産銀行『HiCoin』は、ウォレットソリューション、 資産カストディソリューション、総合決済ソリューションの 3つのソリューションから構成されております。 総合的なサービスを提供することで、セキュリティ、多様性及び信頼性を 提供するブロックチェーンウォレット技術となっています。 【ソリューション】 ■ウォレットソリューション ■資産カストディソリューション ■総合決済ソリューション ※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問い合わせ下さい。
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マーシュ　ジャパン株式会社　サービス案内

マーシュ　ジャパン株式会社　サービス案内
マーシュ　ジャパン株式会社
マーシュ ジャパンはリスクマネジメントのグローバルプレーヤーとして顧客のリスクを分析し、優先順位を定義付けながら様々なソリューションを提供し、必要に応じて新しい保険プログラムを構築しております。
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デューデリジェンス調査サービス

デューデリジェンス調査サービス
株式会社エコワークリサーチ＆コンサルティング
当社は、対象企業の信用度を総合的に分析・調査し評価する 「デューデリジェンス調査」を行っております。 弁護士、会計士、税理士が性善説に基づいて行う調査とは違い、 実態部分を調査。 また、当社の「実態調査」は、M＆Aに好適です。 【調査が必要なケース】 ■M＆A(合併・買収) ■新規取引 ■出資・投資など ※詳しくはPDF資料をご覧いただくか、お気軽にお問い合わせ下さい。
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銀行業務における不正検知・防止の世界市場：2024-2029年

銀行業務における不正検知・防止の世界市場：2024-2029年
株式会社データリソース
当社の調査レポート「銀行業務における不正検知と防止」は、 インスタント決済、ブロックチェーン、CBDC(中央銀行デジタル通貨)など、 進化する決済タイプの影響を含め、銀行業務と金融業界に関して進化する 不正の状況を詳細に評価・分析しています。 不正分析・防止技術の調査では、政府規制の範囲の変化や、善玉・悪玉双方の 人工知能の利用など、市場を混乱させるその他の取り組みや不正スキームに ついても検証しています。 ご用命の際は当社へお気軽にお問い合わせください。 【掲載内容】 ■市場動向と戦略 ■競合リーダーボード ■データと予測 お探しのデータに合わせてレポートのカスタマイズも可能です。 「□□タイプの製品の市場展望を詳しく知りたい」 「○○社の分析がほしい」などお気軽にご相談くださいませ。
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リスクマネジメントサービス

リスクマネジメントサービス
株式会社マルエイソリューション　ウィッシュ事業部
当社はリスクコンサルタントとして、お客さまの潜在リスクを洗い出し リスクの分析・評価を行い、事故の予防、リスクの軽減・分散手法などを 通し、適切なトータルソリューションを提案する『リスクマネジメント サービス』をご提供しております。 20社以上の保険商品の取扱いができる保険代理店は国内でも数少なく、 お客さまへの提案の幅が広がり、競争力のある営業が可能。 保険はもちろん、財務・税務・金融や法律など、幅広い専門知識を持ち、 リスクマネジメントのプロフェッショナルとしてお手伝いいたします。 また当社は高度なセキュリティ環境のもと、自社開発システム「WINDS」により、 顧客データ・契約情報・事故履歴・お問い合わせ履歴などを一元管理。 全国どこでも、正確でよりスピーディなお客さま対応を心がけております。 万が一、お客さまがお引越しされる場合には、全国の支店ネットワークを 活かし、円滑なサービスをご提供することが可能です。 ※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お気軽にお問合せください。
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保険コンサルティングサービス

保険コンサルティングサービス
ゼネラルスタッフ株式会社
当社は、東京海上日動社の選ぶトップクオリティ代理店に指定されている 東大阪の保険代理店です。 銀行出身者、経営コンサルタント出身者など企業経営に役立つ多様な バックグラウンドを持つ社員を揃えており、その他、弁護士、税理士、 司法書士、経営コンサルタントや社労士、Web制作会社や人材紹介会社などの パートナーシップ企業と連携して、お客様にワンストップで企業経営の サポートをしております。 ご要望の際はお気軽にお問い合わせください。 【当社の提供する価値】 ■保険会社と緻密に連携した事故対応 ■リスク分析・保険商品の選定サポート ■定期的なリスク&加入保険の見直し・保険料削減コンサル ■事業継続力強化計画・健康経営など保険周辺領域のサポート ※詳しくはPDFをダウンロードしていただくか、お気軽にお問い合わせください。
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事業活動包括 保険『超ビジネス保険』

事業活動包括 保険『超ビジネス保険』
株式会社東海ネットワーク
『超ビジネス保険』は、事業活動を取り巻くリスクを補償する事業活動包括保険です。 様々な業種に対応できる補償のラインナアップをご用意しており、その中から お客様の抱える様々なリスクや希望される補償にあった保険を設計できます。 また、お客様の保険料のご負担を軽減する割引制度もご用意しています。 ご要望の際はお気軽にお問い合わせください。 【特長】 ■モレやダブリなく、1つの保険でまとめて補償 ■お客様のご要望に合わせて必要な補償を選択可能 ■各種割引制度あり ■お見積りやご契約の手続き、ご契約後の管理が簡単 ※当社は、東京海上日動の専業専属代理店です。 ※詳しくは、お気軽にお問い合わせください。
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法人向け　保険サービス

法人向け　保険サービス
株式会社保険ニュース
当社では、各種保険サービスを取り扱っています。 お客様のニーズやライフプランに合わせて本当に必要な保障は 何かを明確にし、ファイナンシャルプランナーが個人・法人問わず 商品ラインアップからお客様に適した保険プランをご提案いたします。 ご要望の際はお気軽にお問い合わせください。 【ラインアップ】 ■火災・地震保険 ■生命保険 ■賠償責任保険 ■自動車保険 ■労災総合保険 ■マンション・アパート保険 ※詳しくはPDFをダウンロードして頂くか、お問い合わせください。
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法人向け　保険サービス

法人向け　保険サービス
UNDリスクマネジメント株式会社
当社では、法人向けの保険サービスを提供しています。 多様な業種・規模の企業様とご契約をさせていただいており、アクシデント時の 対応も含め、適切なアドバイスができるような豊富な知識・経験がございます。 しっかりとヒアリングを行った上で、貴社のご要望に沿った保険プランを提案します。 ご要望の際はお気軽に、お問い合わせください。 【取扱保険商品】 ■生命保険 ■事業活動総合保険 ■自動車保険 ■火災保険 ■賠償責任の保険 ■従業員の労災の保険 ※詳しくは、お気軽にお問い合わせください。
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金融商品における金融商品の法務リスク対策

金融商品における金融商品の法務リスク対策とは？

金融商品の法務リスク対策とは、金融商品を取り扱う上で発生しうる法令違反、訴訟、行政処分などの法的リスクを未然に防ぎ、または発生した場合の影響を最小限に抑えるための包括的な取り組みです。顧客保護、市場の信頼性維持、事業継続性の確保を目的としています。

​課題

規制変更への追随遅延

金融規制は頻繁に改正されるため、最新の法規制への理解と対応が遅れると、意図せず法令違反を招くリスクがあります。

不十分な情報開示

顧客への説明義務や情報提供が不十分な場合、誤解や不利益が生じ、訴訟や行政指導につながる可能性があります。

不正行為・マネーロンダリング対策の甘さ

顧客確認や取引監視体制が不十分だと、マネーロンダリングやテロ資金供与などの犯罪に利用されるリスクがあり、厳しい罰則の対象となります。

データプライバシー侵害

顧客の個人情報や機密情報を適切に管理・保護できない場合、情報漏洩による損害賠償請求や信用の失墜を招く恐れがあります。

​対策

コンプライアンス体制の強化

最新の法規制を常に把握し、社内規程の整備、従業員教育、内部監査を徹底することで、法令遵守を確実に行います。

透明性の高い情報提供

金融商品のリスク、リターン、手数料などを分かりやすく、かつ正確に開示する仕組みを構築し、顧客の理解を促進します。

厳格な本人確認と監視

顧客の本人確認を徹底し、疑わしい取引を検知・報告するシステムを導入・運用することで、不正行為を未然に防ぎます。

情報セキュリティの徹底

最新のセキュリティ技術を導入し、アクセス管理、暗号化、定期的な脆弱性診断を実施することで、情報資産を保護します。

​対策に役立つ製品例

法規制遵守管理システム

最新の法規制情報を自動で収集・分析し、社内規程への反映や従業員への周知を支援することで、規制変更への追随遅延リスクを低減します。

顧客向け説明資料作成支援ツール

複雑な金融商品を分かりやすく図解・説明するテンプレートを提供し、顧客の理解度を高める資料作成を効率化することで、情報開示の不備リスクを軽減します。

不正取引検知・監視システム

AIを活用して異常な取引パターンをリアルタイムで検知し、アラートを発することで、マネーロンダリングや不正行為のリスクを効果的に管理します。

データ暗号化・アクセス制御ソリューション

機密性の高い顧客データを高度な暗号化技術で保護し、アクセス権限を厳格に管理することで、情報漏洩リスクを最小限に抑えます。

⭐今週のピックアップ

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